SEBI禁止离岸对冲基金由印度原始投资组合经理设立内幕交易

至少有70家实体(包括外国经纪公司,FII和其他公司)因涉嫌内幕交易活动以及针对欺诈和不公平贸易行为的“未公布的价格敏感信息”进行扫描而受到扫描

针对这些实体的调查是在发生L&T Finance股票的重大内幕交易案件之后发生的,其中资本市场监管机构Sebi昨晚禁止从印度证券市场开设基于开曼群岛的对冲基金Factorial Master Fund

该基金由香港Factorial Capital Management管理,通过五个不同的外国机构投资者以“异常和可疑”的方式与L&T Finance的衍生合约以及离岸衍生合约(俗称P-Notes)进行交易

这五家FII分别是麦格理银行,高盛新加坡银行,美林证券新西兰银行,野村新加坡和花旗集团全球市场毛里求斯有限公司

资本市场监管机构的一项调查发现,Factorial作为瑞士信贷所进行的市场计量活动的潜在投资者参与其中

L&T Finance的“卖方经纪人”于3月份出售其发售(OFS)

虽然Sebi已经通过了阻止Factorial来自印度市场的临时订单,但正在对其他实体进行进一步调查,并找出那些涉及L&T Finance股票售价的“内幕信息”流动的人

当联系瑞士信贷的发言人拒绝发表评论时,Factorial发言人表示,指控“没有任何价值”,彻底的调查将免除它

根据Sebi订单,瑞士信贷的投资银行团队已与Factorial就L&T Finance的OFS进行了联系

“在对CS提供的Bloomberg聊天记录进行检查时,观察到2014年3月13日,瑞士信贷股权团队成员之间传递了”大约70种类型的折扣可能会大幅折扣“的信息, “塞比订单说

在这次聊天中,'70'显然是指OFS的股票出售价格,其底价实际上后来固定为每股70卢比

“值得注意的是,股权团队中一名CS员工向另一名员工传达的信息是在OFS正式公布和同一天21:22:00的楼层价格之前的09:21:24发出的

”看来,这方面需要彻底调查,以便得出明确的结论,“Sebi的全职成员Rajeev Kumar Agarwal在他的七页订单中说道

因子在3月13日建立了5,309份L&T Finance衍生合约的空头头寸,相当于2,12,36,000股股票,占当天在市场上建立的全部未平仓合约的84.15%

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