SEBI通过SMS,WhatsApp扩大对投资诈骗的调查

资本市场监管机构Sebi通过移动短信和WhatsApp消息扩大了对涉嫌投资诈骗的调查,其中投资者在首次付款后被诱骗获得巨额回报

两名个人 - Mansoor Rafiq Khanda和Firoz Rafiq Khanda - 昨日被监管机构限制担任投资顾问,据称他们通过手机短信服务(SMS)和WhatsApp消息发现提供未经授权的“交易提示”

Sebi在注意到这两个人的“作案手法”以及本案中的运营商名称与Imtiyaz Hanif Khanda和Vali Mamad Habib Ghaniwala的情况类似后,已经下令进一步调查该骗局,在这种情况下监管机构于2013年8月和2013年12月通过了限制令

“考虑到案件的这些事实,进一步调查可能适合于找出上述实体(Mansoor和Firoz)与实体之间的联系(如果有的话)

2013年8月20日和2013年12月30日的订单,“印度证券交易委员会(Sebi)周四在一份临时订单中表示

监管机构已开始对Mansoor和Firoz进行初步调查,因为他们抱怨某些实体通过短信和WhatsApp提供交易提示,这些提示来自五个不同的手机号码,还有一些网站

在这些消息中,投资者承诺200%的保证金支付25,000卢比,以及交易提示的承诺

这些消息还承诺每月增加25-50万卢比

根据投诉,Sebi通过拨打相关手机号码进行了调查,并被指示通过网站进行必要的付款

随后,监管机构根据银行账户收集的详细信息,将两个苏拉特居民 - 曼索尔拉菲克兰达和菲罗兹拉菲克兰达 - 归为其中,其中资金将由投资者存入

根据Sebi的说法,这些实体在没有必要的监管机构批准的情况下表面上看起来像投资顾问

“详细调查可能会揭示这些实体开展此类活动的深度以及对投资者造成的损失程度,”监管机构表示

为了保障投资者的利益,Sebi要求Mansoor和Firoz以及他们的关联公司停止并停止担任投资顾问,而不是在证券市场上招揽或从事此类活动或任何其他未注册的活动

他们还被要求立即撤回和删除与其投资咨询或证券市场中任何未注册活动有关的所有广告,小册子,文件,网站等

与此同时,Sebi还提醒“投资者在不受此类信息和建议影响的情况下做出明智的投资决策,并且只与Sebi注册的中介机构打交道”

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